證券代碼：002147                                                          證券簡稱：新光圓成                                                       公告編號：2018－123

新光圓成股份有限公司

關于公司控股股東、公司及相關人員收到

行政監(jiān)管措施決定書的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

 新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股股東新光控股集團有限公司于2018年12月3日收到中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》（【2018】42號），公司及相關人員于2018年12月3日收到中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》（【2018】43號），現(xiàn)將內容公告如下： 

一、關于對新光控股集團有限公司采取責令改正措施的決定

新光控股集團有限公司：

近日，根據(jù)《證券法》、《上市公司現(xiàn)場檢査辦法》等規(guī)定，我局對你公司進行了現(xiàn)場檢查。

經(jīng)査，作為上市公司新光圓成股份有限公司的控股股東，你公司在上市公司未履行內部相關審議程序的情況下，存在非經(jīng)營性占用上市公司資金（涉及金額14．35億元）和要求上市公司為你公司及關聯(lián)方提供對外擔保（涉及金額20．55億元）的違規(guī)事項，并且當該事項發(fā)生后，你公司未按規(guī)定告知上市公司披露上述信息。上述行為違反了《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕56號）第1項規(guī)定和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第2條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具責令改正的監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案。現(xiàn)要求你公司立即糾正上述問題，并按如下要求進行改正。

（一）你公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應加強相關證券法律法規(guī)的學習，提高規(guī)范運作意識，并按照規(guī)定及時履行信息披露義務。

（二）你公司應切實采取有效措施，歸還非經(jīng)營性占用上市公司的資金，并配合上市公司完成對你公司違規(guī)擔保的清欠解保工作，消除上述違規(guī)行為對上市公司的不利影響。

你公司應在收到本決定書后30日內向我局提交書面整改報告，整改報告應包括但不限于整改計劃、整改措施落實情況及整改效果等內容

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

二、關于對新光圓成股份有限公司及虞云新采取責令改正措施的決定

新光圓成股份有限公司、虞云新：

近日，根據(jù)《證券法》、《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》等規(guī)定，我局對你公司進行了現(xiàn)場檢査。

經(jīng)査，因你公司印章管理、合同簽訂、對外擔保等相關內控制度未得到有效執(zhí)行，導致公司在未履行董事會和股東大會審批程序的情況下，于2017年11月－2018年8月期間，發(fā)生向新光控股集團有限公司及其關聯(lián)方提供對外擔保（涉及金額20.55億元）的交易事項，并且，于2018年5月份，發(fā)生向新光控股集團有限公司非經(jīng)營性提供資金（涉及金額14.35億元）的關聯(lián)交易事項。上述事項發(fā)生后，公司未按照規(guī)定進行信息披露。上述行為違反了公司規(guī)范運作要求以及《上市公司信息披露管理辦法》第二條、《上市公司治理準則》第九十一條、《企業(yè)內部控制應用指引第6號－資金活動》第二十一條等規(guī)定。

公司實際控制人、董事、總裁虞云新，在履職過程中未能勤勉盡責，未能嚴格遵守公司制度要求并主動報告公司發(fā)生的對外擔保和關聯(lián)交易事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十條規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司現(xiàn)場檢査辦法》第二十一條規(guī)定，我局決定對你公司及虞云新采取出具責令改正的監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案。現(xiàn)要求你公司立即對公司內控開展自查，要求虞云新立即糾正上述問題，并按如下要求進行改正。

（一）針對公司存在的內控制度未有效執(zhí)行事項，你公司應按照最新法律法規(guī)的相關要求，完善與執(zhí)行內部控制各項制度要求，加強有效監(jiān)督與制衡，切實履行重大事項審議程序和披露義務。

（二）你公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應加強相關證券法律法規(guī)的學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施，防止任何人干預公司經(jīng)營管理活動。

（三）你公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應按照相關規(guī)定要求，切實采取有效措施，加強對為關聯(lián)方提供資金及違規(guī)擔保的清欠解保工作，消除上述違規(guī)行為對上市公司的不利影響。

（四）虞云新要按照公司規(guī)定，立即如實向公司董事會履行報告義務，并配合公司按照規(guī)定履行信息披露義務。

你公司及虞云新應在收到本決定書后30日內向我局提交書面整改報告，整改報告應包括但不限于整改計劃、整改措施落實情況及整改效果等內容。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

截至本公告日，公司已將上述行政監(jiān)管措施決定書的內容告知相關人員，公司將按照上述監(jiān)管措施決定書的要求，加強相關人員對法律、法規(guī)的學習和領會，嚴格遵守《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)及《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、 《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定，進一步規(guī)范公司運作水平，提高信息披露質量，維護公司及廣大股東利益，促進公司健康、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會  

二〇一八年十二月三日